央行一日开出610万反洗钱罚单,交通银行等5单位被罚

原第三档:央行一日开出610万反洗钱罚单,交通岸等5个单位已被被没收了的。

人民日报,北京的旧称,八月,2,奇纳人民岸网站颁布了大约监督交流。。奇纳人民岸于2018年7月26日对奇纳交通岸股份有限公司(约分交通岸)、井的岸股份有限公司(井的岸)、浦东机场开展岸股份有限公司(多未饱和脂肪族酸库)、奇纳银河证券股份有限公司(约分银河证券)等金融机构违背《中华人民共和国反洗钱法》停止行政处罚宣传,普通的130万元人民币对新闻报道岸征收。;井的岸的被没收了的概括为140万元。;对多未饱和脂肪族酸库概括责罚170万元被没收了的;银河证券被没收了的100万元。;奇纳人寿被被没收了的70万元。。交通岸:2017年1月1日至2017年6月30日,交通岸未能执行客户确实工作,范围《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,被没收了的50万元;未指的是体积市讲或难以预测的市讲的,范围《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,被没收了的40万元;与不是状态证明的当事人停止市的行动。,范围《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,被没收了的40万元;交通岸被没收了的合计130万元。,范围《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、第(三)款落第(四)款,与互插责任人协同交纳8万元被没收了的。。井的岸:2017年1月1日至2017年6月30日,井的岸未按商定执行客户状态证明工作,范围《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,被没收了的50万元;未按提出要求禁猎客户状态和市记载,范围《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,被没收了的40万元;未指的是体积市讲或难以预测的市讲的,范围《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,被没收了的50万元;井的岸的被没收了的概括为140万元。,范围《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、条目(二)和(三),对互插责任人共责罚14万元被没收了的。多未饱和脂肪族酸库:2017年1月1日至2017年6月30日,多未饱和脂肪族酸库未根据规则执行客户状态褒奖工作,范围《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,被没收了的50万元;未按提出要求禁猎客户状态和市记载,范围《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,被没收了的30万元;未指的是体积市讲或难以预测的市讲的,范围《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,被没收了的50万元;与不是状态证明的当事人停止市的行动。,范围《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,被没收了的40万元;对多未饱和脂肪族酸库概括责罚170万元被没收了的,范围《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、规划(二)、第(三)款落第(四)款,对互插责任人共责罚18万元被没收了的。银河证券:2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未能在AC中执行客户褒奖工作,范围《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,被没收了的50万元;与不是状态证明的当事人停止市的行动。,范围《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,被没收了的50万元;银河证券被没收了的100万元。,范围《反洗钱法》第第三十二条第(1)款和第(四)项规则,与互插责任人协同交纳6万元被没收了的。。奇纳人寿:2015年7月1日至2016年6月30日,奇纳人寿未按提出要求禁猎客户状态和市记载,范围《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,被没收了的30万元;未指的是体积市讲或难以预测的市讲的,范围《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,被没收了的40万元;奇纳人寿被被没收了的70万元。,并范围《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条条目(二)和(三),与互插责任人协同交纳6万元被没收了的。。央行每天开出610万元罚单。,交通岸等5个单位已被被没收了的。》)

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